目录
前言........................................................................................................................ 4
一、新三板市场简介............................................................................................ 5
（一）从老三板到新三板............................................................................. 5
1.老三板的生与死 .................................................................................. 5
2.过渡代：“代办股份转让系统” ........................................................ 6
3.新三板顺势而出 .................................................................................. 6
（二）新三板的功能定位............................................................................. 7
1.公司股权改革的催化剂 ...................................................................... 7
2.主板二板市场的孵化器 ...................................................................... 7
3.中小企业成长的助推器 ...................................................................... 8
二、新三板市场构建............................................................................................ 8
（一）新三板扩容......................................................................................... 8
1.扩容背景 .............................................................................................. 8
2.扩容意义 .............................................................................................. 9
3.扩容问题 .............................................................................................. 9
（二）做市商制度....................................................................................... 10
1.必要性 ................................................................................................ 11
2.模式选择 ............................................................................................ 11
3.配套措施 ............................................................................................ 11
（三）新三板转板....................................................................................... 12
1.必要性 ................................................................................................ 12
2.转板分类 ............................................................................................ 13
3.转板形式 ............................................................................................ 13
三、企业新三板挂牌.......................................................................................... 14
（一）新三板挂牌的利弊........................................................................... 14
1.优势分析 ............................................................................................ 14
2.劣势分析 ............................................................................................ 15
3.机会分析 ............................................................................................ 16
4.威胁分析 ............................................................................................ 16
（二）新三板挂牌的流程........................................................................... 17
1.尽职调查 ............................................................................................ 17
2.内核 .................................................................................................... 18
3.备案 .................................................................................................... 18
4.挂牌 .................................................................................................... 18
5.融资 .................................................................................................... 18
四、新三板运作务实.......................................................................................... 19
（一）公司设立........................................................................................... 19
1.国有股权程序瑕疵（瀚远科技430610） ....................................... 19
2.增资未履行国有资产评估备案程序（威门药业430369） ........... 20
3.国有股权出资存在瑕疵（欧丽信大430528） ............................... 21
（二）股权变更........................................................................................... 23
1.国有股权转让存在程序瑕疵（格纳斯430619） ........................... 23
2.国有股权变化及增资存在瑕疵（雅达股份430556） ................... 26
3.国有资产出资后未获批作减资处理（西部泰力430560） ........... 27
（三）其他方面........................................................................................... 29
1.国有股东股权批复（中搜网络430339） ....................................... 29
2.公务员兼职董事（均信担保430558） ........................................... 29
附录...................................................................................................................... 31
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